欧洲杯下单平台(官方)APP下载IOS/安卓通用版/手机版图片开端：宁波证监局官网截图南财快讯记者注视到-欧洲杯下单平台(官方)APP下载IOS/安卓通用版/手机版

（原标题：海顺投顾合规措施不到位！宁波证监局责令加多里面合规查验次数）

5月8日，宁波证监局发布对于对海顺证券投资筹商有限公司（以下简称“海顺投顾”）取舍责令加多里面合规查验次数并提交合规查验论说行政监管措施的决定。

具体本色如下：

经查，你公司（海顺投顾）存在以下违章举止：围聚和洽惩办落实不到位；职工档案惩办不到位；内截止度不健全；业务握行措施留痕惩办不到位；未准确了解客户身份；个别职工未注册证券投资守护人但向客户提供投资提议；个别职工向投资者出具的握业文凭编码不正确。上述举止划分违背了《证券投资守护人业务暂行端正》第三条、第七条、第十一条和第十二条第一款第二项的端正。

字据《证券投资守护人业务暂行端正》第三十二条的端正，我局（宁波证监局）决定对你公司取舍责令加多里面合规查验次数并提交合规查验论说的行政监管措施。海顺投顾应实时整改上述问题，并自本决定作念出之日起1年内，每3个月开展一次里面合规查验，并在每次查验后10个职责日内，向我局提交合规查验论说。

图片开端：宁波证监局官网截图

南财快讯记者注视到，海顺投顾并非第一次被宁波证监局处罚。早在2020年9月和2022年11月，宁波证监局发布对海顺投顾取舍责令改正措施的决定，监管指出海顺投顾存在未对分支机构实行围聚和洽惩办、未实时注册登记个别职工从业经验、证券投资守护人业务握行措施存在误导性宣传等违章举止。

公开贵寓显现，海顺投顾创立于1997年3月，实缴注册老本金5000万元，1998年首批取得中国证监会投资筹商经验，是宁波地区经过中国证监会核准的正规证券投资筹商公司，公司在浙江、上海、湖南、安徽等地均有分支机构。

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图片开端：海顺投顾官网截图

南财快讯记者就违章举止一事致电海顺投顾欧洲杯下单平台(官方)APP下载IOS/安卓通用版/手机版，干系东谈主员称，不接纳采访。